2019年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题D卷,附答案.doc

来源:思想汇报 发布时间:2020-03-05 10:44:17 点击:
省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内..不. 准答. 题 2019年期货从业资格考试期货法律法规真题练习试题D卷 附答案 考试须知 1、考试时间120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。

一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分) 1、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 2、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货投资者保障基金 3、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且( )。

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 4、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

A、期货交易所 B、中国证监会及其派出机构 C、中国期货业协会 D、中国银监会 5、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局 D、国务院期货监督管理机构 6、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者的做法为( )。

A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出 7、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 8、期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 9、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )。

A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认 10、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、期货高管人员任职资格管理办法 B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范 11、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

A、变更法定代表人 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更注册资本 D、变更住所或者营业场所 12、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2 B、3 C、5 D、7 13、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。

A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元 14、申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

A、2 B、3 C、5 D、7 15、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。

A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会 16、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13 B、14 C、15 D、16 17、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业 18、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、期货高管人员任职资格管理办法 B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范 19、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性 B、流动资产 C、净资本 D、流动负债 20、会员制期货交易所会员享有( )的权利。

A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格 D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 21、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B、决定对违规行为的纪律处分 C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 22、金融期货三大类别中不包括( )。

A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货 23、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日 24、期货交易所董事会每届任期( )年。

A、1 B、2 C、3 D、5 25、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算 B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 26、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。( ) A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 27、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月 B、2个月 C、6个月 D、1年 28、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。

A、调整前 B、调整前3日内 C、调整后 D、调整后3日内 29、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 30、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。

A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 31、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 32、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。

A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 33、经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。

A、月 B、季 C、半年 D、年 34、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。

A、期货业协会 B、期货公司 C、证监会派出机构 D、证监会 35、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。

A、15% B、20% C、35% D、50% 36、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 37、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D、人事部门的鉴定材料 38、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。

A、佣金 B、准备金 C、储备金 D、保证金 39、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人 B、期货公司董事长或董事会 C、期货公司股东大会 D、期货公司监事会 40、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 41、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的( )作用。

A、锁定生产成本 B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利 42、( )有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议 B、主席会议 C、会员大会 D、国务院期货监督管理机构 43、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。

A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效 B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 44、股指期货的交割方式是( )。

A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割 45、关于期货交易所,下列说法正确的是( )。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会由大会主席主持 C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届 46、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。

A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 47、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友 48、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告

A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程 49、期货

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